Wybór Pośredników Finansowych w celu wdrażania Instrumentu Finansowego "Wejście kapitałowe” w ramach Pomorskiego Funduszu Rozwoju 2020+

Wybór Pośredników Finansowych w celu wdrażania Instrumentu Finansowego "Wejście kapitałowe” w ramach Pomorskiego Funduszu Rozwoju 2020+

Przedmiotem zamówienia jest wybór Wykonawców (zwanych również "Pośrednikami Finansowymi” lub "PF”), którzy świadczyć będą zlecone przez Zamawiającego zadanie wdrożenia i zarządzania Instrumentem Finansowym "Wejście Kapitałowe”, do którego Zamawiający, Wykonawca oraz Inwestorzy Prywatni wniosą wkład finansowy, który będzie podlegał zwrotowi na warunkach określonych w Istotnych Postanowieniach Umowy. Z Instrumentu Finansowego dokonywane będą Jednostkowe Wejścia Kapitałowe, których parametry zostały określone w "Metryce Instrumentu Finansowego Wejście Kapitałowe” stanowiącej załącznik nr [2] do Istotnych Postanowień Umowy (dalej: "Umowa Operacyjna”), które dla FIZAN stanowią załącznik nr [2a] do SIWZ, a dla ASI stanowią załącznik nr [2b] do SIWZ. Wnoszony przez Zamawiającego wkład do Instrumentu Finansowego będzie pochodził ze środków Funduszu Funduszy "Pomorski Fundusz Rozwoju 2020+”.

Wybór Pośredników Finansowych w celu wdrażania Instrumentu Finansowego "Wejście kapitałowe” w ramach Pomorskiego Funduszu Rozwoju 2020+

Część I - obejmuje świadczenie przez Wykonawcę zadania wdrożenia i zarządzania Instrumentem Finansowym, polegającego w szczególności na utworzeniu Instrumentu Finansowego "Wejście Kapitałowe” oraz dokonaniu co najmniej 16 (szesnaście) Jednostkowych Wejść Kapitałowych o parametrach określonych w "Metryce Instrumentu Finansowego Wejście Kapitałowe” w łącznej wysokości co najmniej 40 000 000 PLN (czterdzieści milionów złotych) z wkładu finansowego wniesionego z Funduszu Funduszy przez Zamawiającego do utworzonego Instrumentu Finansowego na poczet Budżetu Inwestycyjnego (Limit Wkładu Funduszu Funduszy), uzupełnionego o Wkład Pośrednika Finansowego na poczet Budżetu Inwestycyjnego w wysokości zadeklarowanej przez Wykonawcę na etapie postępowania przetargowego (nie niższej niż 1 % Kapitalizacji Instrumentu Finansowego, przy zaokrągleniu w górę do pełnych tysięcy zł) oraz Wkład Inwestora Prywatnego na poczet Budżetu Inwestycyjnego w wysokości zadeklarowanej przez Wykonawcę na etapie postępowania przetargowego (nie niższej niż 30 % Kapitalizacji Instrumentu Finansowego, przy zaokrągleniu w górę do pełnych tysięcy zł). Według stanu na dzień połowy Okresu Budowy Portfela co najmniej 30 % Kapitalizacji Instrumentu Finansowego należy zakontraktować w umowach z Ostatecznymi Odbiorcami;

Zamawiający, zgodnie z dyspozycją art. 34 ust. 5 ustawy Pzp, w ramach każdej części Zamówienia przewiduje możliwość zastosowania Prawa Opcji, polegającego na wniesieniu do Instrumentu Finansowego dodatkowego Wkładu Funduszu Funduszy.

Wysokość środków udostępnianych Wykonawcy w ramach Prawa Opcji wynosi do 100 % wysokości pierwotnego Zamówienia. Jednostkowe Wejścia Kapitałowe dokonywane przez AFI ze środków udostępnionych na podstawie Prawa Opcji będą udzielane

W oparciu o zasady zawarte w "Metryce Instrumentu Finansowego Wejście Kapitałowe”, stosowane do podstawowego Zamówienia.

Kwota Wkładu Funduszu Funduszy wnoszona przez Zamawiającego do Instrumentów Finansowych w ramach wszystkich części zamówienia podstawowego wynosi łącznie 60 000 000 PLN (sześćdziesiąt milionów złotych). W przypadku skorzystania przez Zamawiającego z Prawa Opcji, kwota Wkładu Funduszu Funduszy wnoszona przez Zamawiającego do Instrumentów Finansowych wyniesie maksymalnie 120 000 000 PLN (sto dwadzieścia milionów złotych). Wskazane wyżej kwoty nie stanowią szacunkowej wartości zamówienia.

Szczegółowe regulacje dotyczące zakresu i sposobu skorzystania przez Zamawiającego z Prawa Opcji zostały opisane w Umowie Operacyjnej.

Numer identyfikacji projektu: RPPM.IF-00-001/16

Zamawiający żąda wniesienia w przedmiotowym postępowaniu w sposób określony w SIWZ w wysokości: cz. I - 40 000,00 PLN. W przedmiotowym postępowaniu obowiązuje wyłącznie forma elektroniczna składanych dokumentów, szczegóły znajdują się w SIWZ.

Wybór Pośredników Finansowych w celu wdrażania Instrumentu Finansowego "Wejście kapitałowe” w ramach Pomorskiego Funduszu Rozwoju 2020+

Część II - obejmuje świadczenie przez Wykonawcę zadania wdrożenia i zarządzania Instrumentem Finansowym, polegającego w szczególności na utworzeniu Instrumentu Finansowego "Wejście Kapitałowe” oraz dokonaniu co najmniej 8 (osiem) Jednostkowych Wejść Kapitałowych o parametrach określonych w "Metryce Instrumentu Finansowego Wejście Kapitałowe” w łącznej wysokości co najmniej 20 000 000 PLN (dwadzieścia milionów złotych) z wkładu finansowego wniesionego z Funduszu Funduszy przez Zamawiającego do utworzonego Instrumentu Finansowego na poczet Budżetu Inwestycyjnego (Limit Wkładu Funduszu Funduszy), uzupełnionego o Wkład Pośrednika Finansowego na poczet Budżetu Inwestycyjnego w wysokości zadeklarowanej przez Wykonawcę na etapie postępowania przetargowego (nie niższej niż 1 % Kapitalizacji Instrumentu Finansowego, przy zaokrągleniu w górę do pełnych tysięcy zł) oraz Wkład Inwestora Prywatnego na poczet Budżetu Inwestycyjnego w wysokości zadeklarowanej przez Wykonawcę na etapie postępowania przetargowego (nie niższej niż 30 % Kapitalizacji Instrumentu Finansowego, przy zaokrągleniu w górę do pełnych tysięcy zł). Według stanu na dzień połowy Okresu Budowy Portfela co najmniej 30 % Kapitalizacji Instrumentu Finansowego należy zakontraktować w umowach z Ostatecznymi Odbiorcami;

Zamawiający, zgodnie z dyspozycją art. 34 ust. 5 ustawy Pzp, w ramach każdej części Zamówienia przewiduje możliwość zastosowania Prawa Opcji, polegającego na wniesieniu do Instrumentu Finansowego dodatkowego Wkładu Funduszu Funduszy.

Wysokość środków udostępnianych Wykonawcy w ramach Prawa Opcji wynosi do 100 % wysokości pierwotnego Zamówienia. Jednostkowe Wejścia Kapitałowe dokonywane przez AFI ze środków udostępnionych na podstawie Prawa Opcji będą udzielane w oparciu o zasady zawarte w "Metryce Instrumentu Finansowego Wejście Kapitałowe”, stosowane do podstawowego Zamówienia.

Kwota Wkładu Funduszu Funduszy wnoszona przez Zamawiającego do Instrumentów Finansowych w ramach wszystkich części zamówienia podstawowego wynosi łącznie 60 000 000 PLN (sześćdziesiąt milionów złotych). W przypadku skorzystania przez Zamawiającego z Prawa Opcji, kwota Wkładu Funduszu Funduszy wnoszona przez Zamawiającego do Instrumentów Finansowych wyniesie maksymalnie 120 000 000 PLN (sto dwadzieścia milionów złotych). Wskazane wyżej kwoty nie stanowią szacunkowej wartości zamówienia.

Szczegółowe regulacje dotyczące zakresu i sposobu skorzystania przez Zamawiającego z Prawa Opcji zostały opisane w Umowie Operacyjnej.

Numer identyfikacji projektu: RPPM.IF-00-001/16

Zamawiający żąda wniesienia w przedmiotowym postępowaniu w sposób określony w SIWZ w wysokości: cz. II - 20 000,00 PLN. W przedmiotowym postępowaniu obowiązuje wyłącznie forma elektroniczna składanych dokumentów, szczegóły znajdują się w SIWZ.

— W celu wykazania braku podstaw do wykluczenia z postępowania oraz potwierdzenia spełnienia warunków udziału w postępowaniu, każdy z Wykonawców złoży Jednolity Europejski Dokument Zamówienia (JEDZ),sporządzony zgodnie ze wzorem standardowego formularza określonego w rozporządzeniu wykonawczym Komisji Europejskiej wydanym na podstawie art. 59 ust. 2 Dyrektywy 2014/24/UE,

— aktualne zezwolenie Komisji Nadzoru Finansowego na prowadzenie działalności polegającej na tworzeniu funduszy inwestycyjnych w tym zezwolenie o którym mowa w art. 45 ust. 1a Ustawy o funduszach, zarządzaniu nimi, w tym na pośrednictwie w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa, reprezentowaniu ich wobec osób trzecich oraz zarządzaniu zbiorczym portfelem papierów wartościowych - w przypadku towarzystw funduszy inwestycyjnych.

Minimalny poziom ewentualnie wymaganych standardów:

Zamawiający wymaga, aby Wykonawca posiadał kompetencje lub uprawnienia do prowadzenia działalności zawodowej w postaci zarządzania Alternatywnym Funduszem Inwestycyjnym. W ramach realizacji zamówienia Wykonawcą może być:

1. towarzystwo funduszy inwestycyjnych posiadające zezwolenie, o którym mowa w art. 45 ust. 1a Ustawy o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi (dalej "Ustawa o funduszach”);

2. towarzystwo funduszy inwestycyjnych posiadające zezwolenie, o którym mowa w art. 45 ust. 1a Ustawy o funduszach występujące wspólnie z podmiotem, któremu to towarzystwo funduszy inwestycyjnych zamierza powierzyć zarządzanie portfelem inwestycyjnym Funduszu na podstawie art. 45a ust. 1 w zw. z art. 46 ust. 3 albo ust 3a Ustawy o funduszach;

3. zewnętrznie zarządzający ASI ("ZASI”), który utworzy Alternatywną Spółkę Inwestycyjną ("ASI”) w formie spółki komandytowej oraz będzie zarządzającym tą Alternatywną Spółką Inwestycyjną (ASI zarządzana zewnętrznie), o którym mowa w art. 8b. 2 pkt 2) Ustawy o funduszach, przy czym dopuszcza się, aby na etapie składania Oferty Wykonawca:

— nie posiadał statusu ZASI działającego na podstawie zezwolenia KNF;

— nie posiadał statusu zarejestrowanego ZASI;

— posiadał status spółki kapitałowej w organizacji.

4. ZASI, o którym mowa w pkt. 3 powyżej, występujący wspólnie z podmiotem, któremu ZASI zamierza powierzyć zarządzanie portfelem inwestycyjnym ASI na podstawie art. 70g. Ustawy o funduszach.

Zamawiający wymaga, aby Wykonawca nie miał siedziby, powiązań kapitałowych i nie utrzymywał stosunków handlowych z podmiotami zarejestrowanymi na terytoriach, których jurysdykcje nie współpracują z Unią Europejską w zakresie stosowania norm podatkowych ustalonych na szczeblu międzynarodowym.

Ocena spełniania ww. warunku nastąpi na podstawie przedstawionych przez Wykonawcę dokumentów, o których mowa w pkt 7.3. 1) części VII SIWZ.

W celu wykazania braku podstaw do wykluczenia z postępowania oraz potwierdzenia spełnienia warunków udziału w postępowaniu Wykonawca złoży Jednolity Europejski Dokument Zamówienia (JEDZ), sporządzony zgodnie ze wzorem standardowego formularza określonego w rozporządzeniu wykonawczym Komisji Europejskiej wydanym na podstawie art. 59 ust. 2 Dyrektywy 2014/24/UE.

1. W celu potwierdzenia spełniania warunków udziału w postępowaniu i braku podstaw do wykluczenia nw. dokumenty:

— informację z banku lub spółdzielczej kasy oszczędnościowo – kredytowej potwierdzającą wysokość posiadanych środków finansowych lub zdolność kredytową Wykonawcy w okresie nie wcześniejszym niż 1 miesiąc przed upływem terminu składania ofert.

Wykonawca zapewni stabilność ekonomiczną oraz potencjał finansowy realizacji Umowy poprzez spełnienie następującego warunku:

Wykonawca zapewni wniesienie do Instrumentu Finansowego (Alternatywnego Funduszu Inwestycyjnego), Wkład Pośrednika Finansowego na poczet Budżetu Inwestycyjnego wynoszącego minimum 1 % (przy zaokrągleniu w górę do pełnych tysięcy zł) wartości Kapitalizacji Instrumentu Finansowego, tj.:

— dla Części I Zamówienia suma Wkładu Pośrednika Finansowego w Jednostkowe Wejścia Kapitałowe, bez Prawa Opcji, wyniesie nie mniej niż 580 000,00 PLN;

— dla Części II Zamówienia suma Wkładu Pośrednika Finansowego w Jednostkowe Wejścia Kapitałowe, bez Prawa Opcji, wyniesie nie mniej niż 290 000,00 PLN.

W związku z powyższym, w celu potwierdzenia sytuacji finansowej pozwalającej na realizację przedmiotu zamówienia, Wykonawca wykaże, iż:

— dla I części Zamówienia posiada w środkach pieniężnych kwotę 145 000,00 PLN lub posiada zdolność kredytową na tę kwotę;

— dla II części Zamówienia posiada w środkach pieniężnych kwotę 72 500,00 PLN lub posiada zdolność kredytową na tę kwotę.

W przypadku Wykonawców wspólnie ubiegających się o udzielenie Zamówienia, warunki opisane powyżej może spełniać jeden lub łącznie wszyscy Wykonawcy wspólnie.

W przypadku złożenia Oferty na realizację dwóch Części Zamówienia, Wykonawca jest zobowiązany wykazać posiadanie środków pieniężnych łącznie dla tych Części Zamówienia lub wykazać, iż posiada zdolność kredytową odpowiadającą tej kwocie.

Ocena spełniania ww. warunku nastąpi na podstawie przedstawionych przez Wykonawcę dokumentów, o których mowa w pkt 7.3. 2) części VII SIWZ.

Wykaz i krótki opis kryteriów kwalifikacji:

W celu wykazania braku podstaw do wykluczenia z postępowania oraz potwierdzenia spełnienia warunków udziału w postępowaniu Wykonawca złoży Jednolity Europejski Dokument Zamówienia (JEDZ), sporządzony zgodnie ze wzorem standardowego formularza określonego w rozporządzeniu wykonawczym Komisji Europejskiej wydanym na podstawie art. 59 ust. 2 Dyrektywy 2014/24/UE.

Na podstawie art. 26 ust. 2f ustawy Pzp Zamawiający wymaga, aby wraz z ofertą Wykonawca złożył wykaz osób, które będą uczestniczyć w wykonywaniu zamówienia, wraz z informacjami na temat ich kwalifikacji zawodowych i doświadczenia niezbędnych dla wykonania zamówienia, wraz z informacją o podstawie do dysponowania tymi osobami - zgodnie ze wzorem stanowiącym Załącznik nr 7 do SIWZ, Załącznik 7a do SIWZ oraz Załącznik 7b do SIWZ, w celu weryfikacji osób wykazanych jako członkowie Kluczowego Zespołu w kontekście zastrzeżenia poczynionego przez Zamawiającego w pkt. 12.5 SIWZ.

Zamawiający uzna warunek za spełniony, jeżeli Wykonawca wykaże, iż posiada odpowiedni zespół zapewniający zdolność do realizacji zamówienia, który zostanie oddelegowany do jego realizacji ("Kluczowy Zespół”), w którego skład wchodzą co najmniej 3 (trzy) osoby

O określonym poniżej wykształceniu i doświadczeniu;

— Każdy z członków Kluczowego Zespołu powinien posiadać wykształcenie wyższe, przy czym minimum jeden członek powinien posiadać wykształcenie wyższe w zakresie prawa lub ekonomii lub finansów lub zarządzania;

— Członkowie Kluczowego Zespołu powinni posiadać doświadczenie zdobyte w okresie 5 (pięciu) lat przed terminem składania ofert, w zakresie pozyskiwania i przygotowania do inwestycji (wraz z jej dokonaniem) łącznie co najmniej 10 (dziesięć) projektów o charakterze innowacyjnym na wczesnych etapach rozwoju, przy czym dopuszcza się, aby warunek ten spełniony był łącznie przez jednego, kilku lub wszystkich członków Kluczowego Zespołu;

— Członkowie Kluczowego Zespołu powinni posiadać doświadczenie, zdobyte w okresie 5 (pięciu) lat przed terminem składania ofert w zakresie pozyskiwania kolejnych rund finansowania dla co najmniej 2 (dwóch) inwestycji o charakterze innowacyjnym na wczesnych etapach rozwoju lub wyjść z co najmniej 2 (dwóch) inwestycji o charakterze innowacyjnym na wczesnych etapach rozwoju, przy czym dopuszcza się, aby warunek ten spełniony był łącznie przez jednego, kilku lub wszystkich członków Kluczowego Zespołu.

W przypadku, gdy Wykonawca składa ofertę na 2 Części Zamówienia, może wykazać dysponowanie tym samym Zespołem dla obydwu Części Zamówienia.

W przypadku Wykonawców wspólnie ubiegających się o udzielenie Zamówienia, warunek opisany powyżej, może spełniać jeden lub łącznie wszyscy Wykonawcy wspólnie ubiegający się o udzielenie Zamówienia.

Ocena spełniania ww. warunku nastąpi na podstawie przedstawionych przez Wykonawcę dokumentów, o których mowa w pkt 7.1.3) części VII SIWZ

Określono w załączniku do SIWZ - Istotne postanowienia umowy

Składanie ofert wyłącznie w formie elektronicznej przez Platformę Zakupową BGK: https://bgk.eb2b.com.pl.

Szczegóły sposobu składania ofert znajdują się w SIWZ

W postępowaniu mogą brać udział Wykonawcy, wobec których brak jest podstaw do wykluczenia z postępowania na podstawie art. 24 ust. 1 pkt 12–23 i ust. 5 pkt 1-2, 4, 8 ustawy Pzp oraz spełniają warunki udziału w niniejszym postępowaniu (art. 22 ust. 1 i 1 b ustawy Pzp) określone w pkt 6.2. SIWZ. W celu potwierdzenia braku podstaw do wykluczenia Wykonawca zobowiązany jest złożyć następujące dokumenty: 1) informację z Krajowego Rejestru Karnego w zakresie określonym w art. 24 ust. 1 pkt 13, 14 i 21 ustawy Pzp wystawioną nie wcześniej niż 6 mc przed upływem terminu składania ofert; 2) zaświadczenie właściwej terenowej jednostki organizacyjnej ZUS lub KRUS albo inny dokument potwierdzający, że Wykonawca nie zalega z opłacaniem składek na ubezpieczenia społeczne lub zdrowotne, wystawione nie wcześniej, niż 3 mc przed upływem terminu składania ofert lub inny dokument potwierdzający, że Wykonawca zawarł porozumienie z właściwym organem w sprawie spłat tych należności wraz z ewentualnymi odsetkami lub grzywnami, w szczególności uzyskał przewidziane prawem zwolnienie, odroczenie lub rozłożenie na raty zaległych płatności lub wstrzymanie w całości wykonania decyzji właściwego organu; 3) zaświadczenie właściwego naczelnika US potwierdzające, że Wykonawca nie zalega z opłacaniem podatków, wystawione nie wcześniej, niż 3 mc przed upływem terminu składania ofert lub inny dokument potwierdzający, że Wykonawca zawarł porozumienie z właściwym organem w sprawie spłat tych należności wraz z ewentualnymi odsetkami lub grzywnami, w szczególności uzyskał przewidziane prawem zwolnienie, odroczenie lub rozłożenie na raty zaległych płatności lub wstrzymanie w całości wykonania decyzji właściwego organu; 4) aktualny odpis z właściwego rejestru lub z centralnej ewidencji i informacji o działalności gospodarczej, jeżeli odrębne przepisy wymagają wpisu do rejestru lub ewidencji, w celu wykazania braku podstaw do wykluczenia na podstawie art. 24 ust. 5 pkt 1 ustawy Pzp albo wskazania przez Wykonawcę pełnych danych w zakresie adresów internetowych ogólnodostępnych i bezpłatnych baz danych, z których Zamawiający może pobrać stosowne oświadczenia lub dokumenty wskazane przez Wykonawcę na podstawie art. 26 ust. 2f ustawy Pzp Zamawiający wymaga, aby wraz z ofertą Wykonawca złożył wykaz osób, które będą uczestniczyć w wykonywaniu zamówienia, wraz z informacjami na temat ich kwalifikacji zawodowych i doświadczenia niezbędnych dla wykonania zamówienia, wraz z informacją o podstawie do dysponowania tymi osobami - zgodnie ze wzorem stanowiącym Załącznik nr 7, 7a, 7b do SIWZ, w celu weryfikacji osób wykazanych jako członkowie Kluczowego Zespołu w kontekście zastrzeżenia poczynionego przez Zamawiającego w pkt. 12.5 SIWZ.Oświadczenie, które wykonawca zobowiązany jest złożyć po otwarciu ofert - bez odrębnego wezwania przez Zamawiającego: 1) Wykonawca w terminie 3 dni od zamieszczenia na Platformie Zakupowej informacji, o której mowa w art. 86 ust. 5 ustawy Pzp składa Oświadczenie, o którym mowa w art. 24 ust. 11 ustawy Pzp, o której mowa w art. 24 ust. 1 pkt 23 ustawy Pzp. Wraz z ofertą, Wykonawca musi złożyć: 1) oświadczenie w postaci JEDZ, w formie elektronicznej, 2) W przypadku powoływania się na zasoby innych podmiotów, na zasadach określonych w art. 22a ust. 1 ustawy Pzp, Zamawiający żąda, by wraz z ofertą Wykonawca złożył zobowiązanie (lub inne dokumenty) tych podmiotów (szcz. w SIWZ), 3) Wypełniony przez Wykonawcę dokument - Biznesplan, którego wzór stanowi Załącznik nr 6 do SIWZ wraz z załącznikami nr 1-4 (szcz. w SIWZ). Na wezwanie Zamawiającego Wykonawca zobow. jest złożyć dokumenty wymienione w Rozdziale VII pkt. 7.3. Zamawiający informuje, że zgodnie z dyspozycją art. 24 aa ustawy Pzp, może skorzystać z procedury odwróconej. Wszystkie szczegóły dot. wymaganych dokumentów/oświadczeń opisane zostały w SIWZ.